上市企业监管

　　这周(2021年9月13日至2021年9月17日)，上海证券交易所企业监管单位共推送平时监管类信件21份，在其中监管问询函8份，监管工作函13份；根据事中过后监管，规定上市企业公布填补、更改类公示18份。对于信息公开违规操作，采用书面形式警告(监管关心)措施5单，采用政纪处分措施3单。与此同时，增加信息公开和股票价格出现异常的连动监管，对于企业公布比较敏感数据或股票价格产生显著出现异常的，报请运行内情交易、出现异常交易核查10单。

　　销售市场交易监管

　　这周(2021年9月13日至2021年9月17日)，沪股共产生拉抬打击、虚报申请等59起证劵出现异常交易个人行为。上海证券交易所对于此事采用了书面形式警告等自我约束监管措施。对比较严重出现异常起伏个股、可转换债券执行关键监管，对危害销售市场一切正常交易纪律、欺诈投资人交易管理决策的出现异常交易个人行为依规立即采用自我约束监管措施。对于14起上市企业重大事情等开展重点核查，向中国证监会汇报2起因涉嫌非法违反规定线索。

（文章内容来源于：上交所网站）